12月14日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署证监会系统贯彻落实工作。会议强调，证监会系统要认真谋划2024年重点工作举措，扎实推动建设中国特色现代资本市场政策框架落地实施，加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，为经济持续回升向好和中国式现代化贡献更大力量。
作为重点工作措施之一，会上着重强调了：坚守监管主责主业，有效防范化解资本市场重点领域风险。
临近2023年底，A股市场似乎也随着天气愈发“寒气逼人”，据不完全统计，仅仅12月A股市场已有ST星源、杉杉股份、吉翔股份等13家上市公司发布各类立案调查公告。而据媒体统计，2023年已有近170家上市公司被立案调查。
2023年12月9日，ST星源发布公告称：因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定对公司立案调查。经公司了解，本次立案的相关事项因涉嫌重大违规担保及关联方资金往来未披露。
同日，杉杉股份、吉翔股份发布公告称：间接控股股东杉杉控股有限公司（以下简称“杉杉控股”）于2023年12月8日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0022023009号），因杉杉控股涉嫌收购人未按规定履行义务，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对杉杉控股立案。
而在12月5日晚间，更是有6家上市公司密集公告称接到证监会立案告知书。
今年10月，在北京召开的中央金融工作会议要求切实提高金融监管的有效性，依法将所有金融活动纳入监管范围，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管和持续监管，消除监管空白和盲区。在严格查处重大案件的同时，监管部门还需及时对日常监管中发现的违法违规行为亮剑，快速处置，以稳定市场预期。
近一个月以来，证监会贯彻中央金融工作会议的要求，强化了对上市公司的持续监管，重点打击违规减持、回购爽约、炒概念、短线交易、擅自改变募集资金用途等违法违规行为。只有严格规范这些危害上市公司利益和中小股东合法权益、破坏市场平稳运行、违反公平交易原则的行为，才能从根本上提升上市公司的质量，发挥资本市场的“晴雨表”功能。
从以往立案情形来看，信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等是主要涉及的违法违规情形。而在11月以来的调查案例中，监管部门对违规减持、“忽悠式”回购、擅自改变募集资金、互动易蹭热点、短线交易等行为进行了重点监管。不仅从严处罚，也要求相关主体及时将负面影响消除，以保护中小投资者权益，比如违规减持的需要买回、未完成回购的要继续回购等等。
据了解，近两个月有罗欣药业、飞凯材料、隆基绿能、威帝股份等一批上市公司的股东，因违规减持收到证监会的立案告知书。以威帝股份股东陈振华为例，前期公告显示陈振华在窗口期违规交易公司股票，7月4日至7月10日累计减持公司约2%股份，成交金额超4000万元；罗欣药业的控股股东罗欣控股，则出现了减持比例超5%未披露的情况。
在互动平台“蹭热点”的行为也被监管层持续聚焦，思美传媒是最新的案例。“抖音超市现阶段由本公司代运营”，思美传媒11月27日午间关于抖音超市的选择性回复，刺激公司股价以涨停收盘，11月29日，该公司即被证监会立案调查。在此之前，深交所、浙江证监局先后对公司发出《关注函》《警示函》。
“忽悠式回购”的典型案例是合纵科技在12月3日被证监会立案调查。合纵科技去年宣布拟2000万元至4000万元回购股份，可时隔一年回购期满，合纵科技以优先满足生产经营资金需求为由未实施回购。北京证监局已责令合纵科技整改，并按照整改期限完成相关回购事项。
具体查看这些案件的处理过程，从严、从快、从重是主要原则。从严，体现了对市场纪律的严肃态度。多起案件中，涉及的企业和机构都受到了“双罚”；从重，主要是通过强烈的警示和震慑效果来促使改正。回购失约、违规减持等行为需要得到纠正；从快，强调了监管部门在处理问题企业时的高效率。一旦发现问题企业，监管部门会立即采取行政监管措施，充分展现了证监会整治市场乱象、查处违法违规行为、净化市场生态的决心。
而据同花顺数据显示，今年上半年有71家上市公司或公司相关责任人被立案调查，相较之下，下半年的数据远远超过上半年。
证监会主席易会满12月4日接受新华社专访时强调，将全面强化监管主责主业，提升监管效能，提升对资本市场重点领域风险的源头防控，守牢风险底线，筑牢资本市场健康发展基础。
而在维护资本市场平稳运行的四大举措中，有三个都是强调监管。即，落实监管主责主业、坚决消除监管真空、加强监管能力建设。
“坚持早识别、早预警、早暴露、早处置，着力提升抓早抓小的能力，强化对大股东资金占用、过度杠杆、产业资本与金融资本缺乏隔离等潜在风险隐患的源头治理。”易会满称，将健全资本市场防假打假机制，完善行政、民事、刑事立体追责体系，“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为。
12月14日的会议强调，全力维护资本市场平稳运行。坚持综合施策，标本兼治，继续在增强信心、改善预期上下功夫。发挥各方合力，加强对市场风险的综合研判和监测预警，强化分级会商和快速应对。激发上市公司等经营主体内生稳市动力，优化完善分红、回购、股东增持等制度机制。深入推进一流投资银行和投资机构建设，把促进投融资动态平衡放在更加突出位置，大力推进投资端改革，推动健全有利于中长期资金入市的政策环境，引导投资机构强化逆周期布局，壮大“耐心资本”。
会议还强调，坚守监管主责主业，有效防范化解资本市场重点领域风险。全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，切实把监管“长牙带刺”落到实处。加大对财务造假、欺诈发行等违法行为的打击力度，持续净化市场生态。严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，着力消除监管真空。
显然，在“维护资本市场平稳运行”的目标之下，上市公司严监管态势仍将继续。
